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「大财配资」英维克:2017年限制性股票激励计划预留授予第三次解除限售上市流通的提示性公告

大财配资 股票股票 2021-02-16 22:05:06

    证券代码:002837 证券简称:英维克 公告编号:2021-001
    
    深圳市英维克科技股份有限公司
    
    2017年限制性股票激励计划预留授予第三次解除限售
    
    上市流通的提示性公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    特别提示
    
    1、深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称“公司”)2017年限制性股票激励计划预留授予第三次可解除限售的限售股票数量为289,416股,占公司目前总股本的0.0898%。
    
    2、公司预留授予限制性股票的上市日为2017年11月20日,预留授予第三个限售期为36个月,已于2020年11月20日届满。
    
    3、本次解除限售的激励对象人数为5名。
    
    4、本次解除限售的股权激励股份上市流通日期为:2021年1月12日。
    
    公司于2020年12月30日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期可解除限售的议案》,董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》规定的2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第三个限售期解除限售条件已经成就。
    
    根据公司2017年第一次临时股东大会的授权及《2017年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司办理了2017年限制性股票激励计划预留部分第三次解除限售的上市流通手续,现就有关事项说明如下:
    
    一、2017年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序简述
    
    1、2017年3月28日,公司召开第二届董事会第四次会议,会议审议通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    2、2017年3月28日,公司召开第二届监事会第二次会议,对本次激励计划的激励对象名单进行核查,并审议通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司及其摘要的议案》以及《关于核实的议案》。
    
    3、2017年4月8日,公司公告披露了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    
    4、2017年4月14日,公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。
    
    5、2017年4月24日,公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    6、2017年5月17日,公司已实施并完成了2017年限制性股票首次授予登记工作。
    
    7、2017年9月22日,公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所出具了法律意见书。
    
    8、2017年10月9日,公司公告披露了《监事会关于2017年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    
    9、2017年11月17日,公司已实施并完成了预留限制性股票授予登记工作。
    
    10、2018年4月26日,公司分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议,审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所出具了法律意见书。
    
    11、2018年5月9日,公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十二次会议,审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案(二)》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    12、2018年5月28日,公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案(二)》。并于2018年8月7日前完成了上述限制性股票回购注销工作。
    
    13、2019年1月15日,公司分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议,审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    14、2019年4月9日,公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十八次会议,审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    15、2019年5月7日,公司召开2018年度股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。并于2019年7月9日前完成了上述限制性股票回购注销工作。
    
    16、2019年7月25日,公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十次会议,审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。并于2019年11月19日前完成了上述限制性股票回购注销工作。
    
    17、2019年12月20日,公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第二个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    18、2020年4月25日,公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议,审议并通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第三个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    19、2020年12月30日,公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期可解除限售的议案》,公司独立董事发表了明确同意的独立意见,广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
    
    二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
    
    1、2019年4月9日,公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,鉴于原激励对象邓广智1名因个人原因主动提出辞职申请而离职,不再具备限制性股票激励对象资格,公司董事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票8,000股,回购价格为12.67元/股。本次回购注销工作完成后,本次激励计划的激励对象人数由6人调整为5人,授予的限制性股票数量由492,354股相应调整为482,354股。
    
    2、2020年4月25日,公司召开了第三届董事会第五次会议,第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》,以公司2019年12月31日总股本214,824,107股为基数,以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增5股,共计转增107,412,053股,本次资本公积金转增股本预案实施后,公司总股本增加至322,236,160股。授予的限制性股票数量由482,354股相应调整为723,531股。
    
    除此之外,本次激励计划内容与已披露的激励计划不存在其他差异之处。
    
    三、董事会关于公司2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期解除限售条件成就的说明
    
    (一)2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期已满
    
    根据《2017年限制性股票激励计划(草案)》,本激励计划有效期自限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过60个月。预留授予的限制性股票的第三次解除限售期为自预留限制性
    
    股票上市之日起36个月后的首个交易日起至预留限制性股票上市之日起48个月
    
    内的最后一个交易日当日止,解除限售数量为获授限制性股票总数的40%。公司
    
    预留授予限制性股票的上市日为2017年11月20日,公司预留授予限制性股票第
    
    三个限售期已于2020年11月20日届满。
    
    (二)2017年限制性股票激励计划预留授予第三个限售期解除限售条件成就说明
    
      序号                    解除限售条件                            成就情况
             公司未发生以下任一情形:
             (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出  公司未发生前述情形,满足
             具否定意见或者无法表示意见的审计报告;           2017 年限制性股票激励计划
       一    (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计  预留授予限制性股票第三个
             师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;       解除限售期条件。
             (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
             章程、公开承诺进行利润分配的情形;
             (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
             (5)中国证监会认定的其他情形。
             激励对象未发生如下任一情形:
             (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
             (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为  公司2017年限制性股票激励
             不适当人选;                                     计划预留授予的激励对象未
       二    (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会  发生前述情形,满足预留授予
             及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;       限制性股票第三个限售期解
             (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级  除限售条件。
             管理人员情形的;
             (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
             (6)中国证监会认定的其他情形。
             公司层面业绩指标考核条件:                       公司2019年归属于上市公司
             (1)以2014-2016年净利润均值为基数,2019年净利   股东的净利润为16,869.33
             润增长率不低于75%;                              万元(未扣除激励成本),相
       三    (2)以上“净利润”指未扣除激励成本前的净利润;  比2014-2016  年归属于上市
                                                              公司股东的净利润均值增长
                                                          177.85%。
                                                              公司已达到本次业绩指标考
                                                              核条件。
             个人层面绩效考核条件                             1、本次2名预留授予部分激
             根据公司制定的考核管理办法,根据个人每个考核年度 励对象综合考评结果S≥90;
             的综合考评结果进行评分,考评结果(S)划分为S≥90、3名预留授予部分激励对象综
             90>S≥80、80>S≥60、S<60。考评结果为S≥90,   合考评结果为90>S≥80,达
       四                                                     到考核要求,满足预留授予限按照标准系数1.0解除限售、考评结果为90>S≥80,
             按照标准系数1.0解除限售、考评结果为80>S≥60,   制性股票第三个限售期解锁
             按照标准系数0.8解除限售、考核结果为S<60,不得   条件,按照标准系数1.0解除
             申请解除限售。未能解除限售的当期拟解锁份额,由公 限售。
             司回购注销。
    
    
    综上所述,董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》规定的2017年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第三个解除限售期的解除限售条件已经成就。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会的授权,董事会将按照激励计划的相关规定办理预留授予第三个解除限售期内的相关解除限售事宜。
    
    四、本次解锁限制性股票的上市流通安排
    
    1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年1月12日(星期二);
    
    2、本次解除限售股份的数量为289,416股,占公司目前总股本的0.0898%。;
    
    3、本次解除股份限售的股东人数为5人;
    
    4、本次解除限售股份具体情况:
    
                                          获授预留  已解除限售  本次可解除  剩余未解除
                               获授的限   授予限制   的限制性股  限售的预留  限售的收益
       姓名        职务       制性股票   性股票数    票的数量   授予限制性  授予限制性
                               数量(股)    量(股)     (股)     股票数量    股票数量
                                                                    (股)        (股)
      方天亮   董事、财务总监  270,753    141,510     214,149      56,604         0
       陈川       副总经理     270,750    141,507     214,146      56,604         0
      王铁旺      副总经理     270,750    141,507     214,146      56,604         0
       陈涛       副总经理     270,750    141,507     214,146      56,604         0
     预留授予部分-核心管理人
     员、核心技术(业务)人员  157,500    157,500     94,500      63,000         0
             (1人)
              合计            1,240,503   723,531     951,087     289,416        0
    
    
    注1:2017年6月1日公司实施完成了2016年年度权益分派方案(每10股派2.923549元及每10股转增14.617745股);因此,首次及预留授予限制性股票数量发生相应的变化;
    
    注2:2020年5月29日公司实施完成了2019年年度权益分派方案(每10股派2.30元及每10股转增5股),因此,预留授予限制性股票数量发生相应的变化。
    
    注3:公司董事兼财务总监方天亮先生、副总经理陈川先生、王铁旺先生、陈涛先生获授的限制性股票数量是首次授予部分及预留授予部分限制性股票的合计数。
    
    注4:根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定,激励对象中的公司董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五,同时,其买卖股票应遵守深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。
    
    五、本次解除限售股份后的股本结构变动表
    
                                        本次变动前        本次增减变动        本次变动后
               股份性质                                      (股)
                                    数量(股)    比例    限制性股票解      数量       比例
                                                 (%)     锁上市流通      (股)      (%)
     一、限售条件流通股/非流通股股   86,090,489   26.72%      -289,416   85,801,073   26.63%
     二、无限售条件流通股           236,145,671   73.28%       289,416  236,435,087   73.37%
     三、总股本                     322,236,160  100.00%            -   322,236,160  100.00%
    
    
    六、备查文件
    
    1、公司第三届董事会第十次会议决议;
    
    2、公司第三届监事会第九次会议决议;
    
    3、公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见;
    
    4、广东信达律师事务所关于公司限制性股票激励计划预留授予第三个限售期解除限售事项的法律意见书;
    
    5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2017年限制性股票激励计划预留授予第三个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告;
    
    6、公司出具的《中小企业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表》;
    
    7、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份变更登记确认书》。
    
    深圳市英维克科技股份有限公司
    
    董事会
    
    二〇二一年一月十一日

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